河南煤高效各部門（處）：
為了規(guī)范公司的制度化建設(shè)，使之全面覆蓋、系統(tǒng)處置、常規(guī)實(shí)施，標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)導(dǎo)小組對目前公司正在執(zhí)行制度進(jìn)行清查，建立清單，并對今后制度化建設(shè)相關(guān)工作通知如下：
各部門依據(jù)工作需要起草或優(yōu)化制度，制度草案都必須進(jìn)行公示征集（反饋）意見，收集整理所有意見存檔并根據(jù)反饋意見對所起草或反饋的制度進(jìn)行優(yōu)化。公司級制度制訂或優(yōu)化完成后，必須先由標(biāo)辦審核同意，最后報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)；部門級制度由部門負(fù)責(zé)人審批即可。 各級制度下發(fā)前均需報(bào)標(biāo)辦審核備案，最后由管理部綜合科統(tǒng)一下發(fā)。
2、制度廢止
執(zhí)行中制度廢止，必須下發(fā)制度廢止通知，通知范圍不能小于該制度適用范圍。公司級制度廢止須經(jīng)標(biāo)辦審核后由公司總經(jīng)理簽批，部門級制度廢止須有部門負(fù)責(zé)人審批。各級制度廢止通知均需報(bào)標(biāo)辦審核備案，再由管理部綜合科統(tǒng)一下發(fā)。
3、制度執(zhí)行與稽查
所有下發(fā)制度均需嚴(yán)格按照制度執(zhí)行并定期稽查。
（1）制度起草部門默認(rèn)為該制度主管科室（若制度內(nèi)明確規(guī)定了該制度主管部門，則以制度規(guī)定為準(zhǔn)），制度主管部門要對制度執(zhí)行情況進(jìn)行管控，并依據(jù)工作實(shí)際下發(fā)主管制度的執(zhí)行通報(bào)，通報(bào)下發(fā)頻次由主管科室決定，但原則上不得低于該制度稽查頻次。
（2）各制度的稽查科室由標(biāo)辦統(tǒng)一考慮、安排，原則上制度主管科室和稽查科室不得為同一科室。稽查科室負(fù)責(zé)按照稽查頻次對對應(yīng)制度的執(zhí)行情況、管控情況進(jìn)行稽查，并對主導(dǎo)科室未按照制度規(guī)定執(zhí)行落實(shí)和制度不合理等進(jìn)行考核。各制度稽查頻次由標(biāo)辦主導(dǎo)，按照集和嚴(yán)的工作方法進(jìn)行確定。
注：①制度稽查頻次為每月1次的，稽查通報(bào)應(yīng)在次月15日前下發(fā)；稽查頻次為每季度1次的，稽查通報(bào)應(yīng)在次季度首月15日前下發(fā)；稽查頻次為半年1次和1年1次的依此類推。
②目前執(zhí)行中各制度主管科室、稽查科室詳見附表《河南煤高效制度清單》中“主管科室”、“稽查科室”項(xiàng)。
4、制度清單的更新與優(yōu)化
標(biāo)辦負(fù)責(zé)在每月10日前收集整理上月所有新訂、優(yōu)化、廢止制度，更新制度清單，對于新增制度可暫由標(biāo)辦內(nèi)部商議確定稽查頻次與稽查部門。每年6月標(biāo)辦要對制度清單全面優(yōu)化一次，重新確定各制度稽查頻次與稽查責(zé)任科室。
5、制度建設(shè)管理
公司標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)公司制度建設(shè)推動(dòng)工作。
（1）標(biāo)準(zhǔn)化辦公室，每月初要對上月各部門制度稽查工作開展落實(shí)情況及各部門制度制訂、優(yōu)化、廢止過程的合規(guī)情況進(jìn)行檢查，對發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為進(jìn)行處罰。
（2）標(biāo)辦每月要在上月各部門所稽查的制度中隨機(jī)抽選至少一個(gè)進(jìn)行二次稽查，檢驗(yàn)制度執(zhí)行的合規(guī)性和制度稽查的質(zhì)量。
6、考核標(biāo)準(zhǔn)
（1）未按照本通知相關(guān)要求執(zhí)行的，處罰30元/次。
（2）制度執(zhí)行過程中的違規(guī)行為，制度主管科室已按制度規(guī)定進(jìn)行考核的，稽查科室可不再追究；主管科室未按照制度進(jìn)行考核，制度稽查部門可安照20元/項(xiàng)對違規(guī)責(zé)任人和制度主管科室負(fù)責(zé)人（或制度主管人員）進(jìn)行處罰。
（3）制度主管科室未按制度執(zhí)行，稽查科室已按照上一規(guī)定追責(zé)考核的，標(biāo)辦可不予追究；若稽查部門未發(fā)現(xiàn)此違規(guī)或發(fā)現(xiàn)但未進(jìn)行追責(zé)考核，按照30元/項(xiàng)對主管科室負(fù)責(zé)人（或制度主管人員）和稽查科室負(fù)責(zé)人（或制度稽查人員）同步處罰。
（4）要求各制度主管科室在6月30日前排查詳細(xì)排查制度是否需要優(yōu)化并將優(yōu)化計(jì)劃上報(bào)標(biāo)辦（最遲7月31日前優(yōu)化完畢）。8月1日之后制度制訂或優(yōu)化中存在失誤，制度無法執(zhí)行或偏離公司精神的，將對制度主管科室負(fù)責(zé)人處罰不低于50元罰款，情節(jié)嚴(yán)重的按照管理事故召開“四不放過”分析會(huì)并追責(zé)。
（5）對于制度執(zhí)行、稽查過程中存在弄虛作假現(xiàn)象的，將按照“假虛浮”事件進(jìn)行處理，同時(shí)將責(zé)令責(zé)任部門負(fù)責(zé)人親自面見標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)導(dǎo)小組副組長或組長談話，若造成重大負(fù)面影響的將提交領(lǐng)導(dǎo)班子處理。
本通知自2020年7月1日起開始執(zhí)行。原河南煤高效標(biāo)準(zhǔn)化文件（2018）第77期《關(guān)于調(diào)整一級制度管控和稽查頻次的通知》同步自行廢止。
河南煤標(biāo)準(zhǔn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組
2020年6月20日