“四不放過”作為公司在長期的生產(chǎn)管理實踐中堅持推行的一套用于指導(dǎo)事故處理，預(yù)防和減少事故發(fā)生的行之有效的基本方法，這種方法論在查清原因、追究責(zé)任、整改落實、教育全員方面的規(guī)范作用具有很強的現(xiàn)實意義，值得推廣延伸。為了在管理領(lǐng)域、面對軟性、抽象的管理問題嘗試推行“四不放過”管理方法，結(jié)合煤高效公司實際，特制定本辦法。
一、定義
（一）本文所稱管理問題是指在公司生產(chǎn)經(jīng)營管理活動中可能發(fā)現(xiàn)或暴露出的在人、財、物三大領(lǐng)域存在的因管理決策不當(dāng)、執(zhí)行落實不力、監(jiān)管能力不足、簡單粗暴缺乏精細(xì)管理、漏洞隱患積垢難返、敏感領(lǐng)域貪腐等管理失察、失序、失能現(xiàn)象，從而對部門整體工作或單項涉及全局的工作造成影響的各類問題，均視為“管理事故”。
（二）本文所稱“四不放過”是指事故原因未查清不放過，責(zé)任人處理不到位不放過，整改和預(yù)防措施不徹底不放過，員工未受到教育不放過。
二、適用范圍
本辦法主要適用于河南煤高效公司出現(xiàn)的各類管理問題（管理事故）的報告、界定、處理、預(yù)防、督辦及考核。但因不可抗拒或在不可預(yù)料的情況下發(fā)生的意外事件（自然災(zāi)害或其他外因引發(fā)的不可控事件），經(jīng)公司班子會研究確定為非責(zé)任事故的不在此范圍。
三、管理事故分類與分級
（一）事故分類
依據(jù)管理事故涉及的管理領(lǐng)域，將管理事故分為管人事故、管財事故、管物事故三類。分類標(biāo)準(zhǔn)見下表：
| 管理事故 類別 | 分類標(biāo)準(zhǔn) |
| 管人事故 | 人事招錄與聘用：不按制度規(guī)定和程序辦理，導(dǎo)致人員招錄聘用方面出現(xiàn)問題被投訴或被集團(tuán)上級管理部門否決結(jié)果等情況。 |
| 干部選拔任用：存在不符合原則與標(biāo)準(zhǔn)，任人不唯賢，不符合民主、透明、公平、正義的職業(yè)道德觀，或者一潭死水失去活動，或隨意任用與變更管理混亂等。 | |
| 薪酬評定、工資與獎金造發(fā)、評先評優(yōu)：薪酬設(shè)置不科學(xué)、管理無序，工資造發(fā)差錯多問題大或因責(zé)任原因造成嚴(yán)重遲發(fā)，工資與獎金造發(fā)、評先評優(yōu)失去公平性、透明性和民主性等。 | |
| 五險一金管理與工傷理賠：遺漏多、差錯多，不符合公司社保與工傷管理制度，該辦的不辦，工傷理賠違規(guī)操作等。 | |
| 工會與黨務(wù)：沒有認(rèn)真履行職責(zé)被上級組織批評。 | |
| 其他：包含伙食問題、上下班交通安排問題、員工婚喪嫁娶等。 | |
| 管財事故 | 資金預(yù)算：資金預(yù)算失準(zhǔn)或不及時，影響公司資金使用的情況。 |
| 資金計劃與執(zhí)行：資金計劃無序、不及時、偏差多等情況，資金執(zhí)行與計劃兩張皮，被集團(tuán)財務(wù)與資金管理領(lǐng)導(dǎo)小組批評，影響集團(tuán)資金撥付；資金執(zhí)行嚴(yán)重偏離計劃，存在用途不明、挪用公款等情況。 | |
| 成本核算與管控: 未建立成本核算體系，核算不嚴(yán)不細(xì)不實，失去對經(jīng)營的指導(dǎo)意義；性價比失衡；環(huán)節(jié)成本居高不下，失去管控等情況。 | |
| 非生產(chǎn)性費用控制：管控粗放，非生產(chǎn)性費用開銷無度、報銷隨意不合規(guī)，沒有體現(xiàn)精細(xì)管控、精打細(xì)算。 | |
| 應(yīng)付賬款支付：周期性規(guī)模支款缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹Э罘桨?；沒有嚴(yán)格按制度操作，存在人情款、超值款等情況，或者因?qū)蛻舴?wù)解釋不到位，造成客戶不滿投訴、起訴等。 | |
| 應(yīng)收賬款：不能及時收回應(yīng)收賬款，造成公司現(xiàn)金流緊張，影響正常運營的情況；收回賬款出差錯，給公司造成不必要的損失等。 | |
| 腐敗和不正之風(fēng)：敏感崗位、區(qū)域和部位存在腐敗問題，零容忍；作風(fēng)建設(shè)不到位，存在嫌疑和苗頭等情況。 | |
| 其他：涉及資金管理的其他不合規(guī)不合理問題事項。 | |
| 管物事故 | 物資采購管理：不合規(guī)，無計劃性、效率不高、保供不力，影響生產(chǎn)經(jīng)營的高效開展；性價比失衡、供應(yīng)商隊伍管理混亂等；物資入庫入賬不合規(guī)問題等情況。 |
| 倉儲管理：物資在庫管理混亂，缺少及時的盤點和日常管控；出入庫缺乏秩序，無法掌握物資的在庫狀態(tài)（數(shù)量、質(zhì)量、所屬部門等）；倉儲資源利用效率低。 | |
| 物流運輸管理：運價失衡、高于市場價，運價變更不合規(guī)不合理；運費結(jié)算不合規(guī)不透明差錯多；車輛調(diào)度效率低下，對外誠信度差，嚴(yán)重影響物流業(yè)務(wù)的正常開展等情況。 | |
| 項目投資與工程建設(shè)：項目投資違反“七不動工”，差錯多、浪費大；工程建設(shè)違規(guī)推進(jìn)，存在質(zhì)量、進(jìn)度、勞務(wù)結(jié)算等問題和現(xiàn)象。 | |
| 反浪費：對公司堅持推行的的反物資浪費與反管理浪費政策執(zhí)行不力，不作為、作為不當(dāng)?shù)惹闆r。 | |
| 勞保福利：不按時發(fā)放、有質(zhì)量問題；違規(guī)發(fā)放或未結(jié)合實際情況，導(dǎo)致員工怨聲載道等情況。 | |
| 信息傳遞：各類信息的上傳下達(dá)不通暢、不準(zhǔn)確，影響公司政策決策的落地執(zhí)行或日常安排的落實等情況。 | |
| 政策申報、證照辦理、合規(guī)經(jīng)營、對外協(xié)調(diào)等方面不及時、不到位、對任務(wù)和問題把握不準(zhǔn)確、吃不透精神等，造成公司經(jīng)營受限或被上級單位、外部政府部門批評處理等情況。 | |
| 其他：在物的管理方面的其他不合規(guī)不合理現(xiàn)象。 |
（二）事故分級
1、界定依據(jù)
（1）因管理問題導(dǎo)致公司直接經(jīng)濟(jì)損失＞2000元的；無法確定直接或間接損失的，以核算部門判定為準(zhǔn)。
（2）因主觀失誤被集團(tuán)或政府單位下發(fā)下專項通報處理的；
（3）在集團(tuán)所有排序中連續(xù)兩次倒數(shù)第一的；
（4）公司領(lǐng)導(dǎo)班子要求按照“管理事故”流程召開的事項。
2、分級標(biāo)準(zhǔn)
根據(jù)管理事故造成的損失或影響大小，將管理事故分為一般事故、較大事故、嚴(yán)重事故。分級標(biāo)準(zhǔn)見下表：
| 分級 | 分級標(biāo)準(zhǔn) |
| 一般事故 | 管理上有一定的過失、漏洞等，不作為或作為不當(dāng)、由于決策失準(zhǔn)、失誤、責(zé)任缺失，對部門整體的管理職能和業(yè)務(wù)開展或單項涉及全局性的工作造成了明顯的影響；工作開展不力被客戶、員工投訴至總經(jīng)理處造成惡劣影響的；或因管理問題給公司造成直接經(jīng)濟(jì)損失在2000元以上5000元以內(nèi)。 |
| 較大事故 | 管理上有明顯的過失、漏洞等，不作為或作為不當(dāng)、由于決策失誤或懶政、責(zé)任缺失對公司整體工作帶來較大影響，如集團(tuán)通報罰款、扣分、列為典型或集團(tuán)主要領(lǐng)導(dǎo)批評或縣級以內(nèi)政府部門（或市級以下媒體）處罰、通報等；或因管理問題給公司造成直接經(jīng)濟(jì)損失在5000-10000元之間的。 |
| 嚴(yán)重事故 | 管理上存在嚴(yán)重的不作為、作為不當(dāng)、決策失誤或重大責(zé)任缺失等，造成嚴(yán)重管理問題的出現(xiàn)，對公司的整體的正常管理運營帶來嚴(yán)重負(fù)面影響的情況，或因主觀原因?qū)е?/span>落實單次重要管理任務(wù)出現(xiàn)嚴(yán)重的偏差、影響公司整體任務(wù)完成或整體形象造成嚴(yán)重負(fù)面影響或或市級以上政府部門（或省級以上媒體）專項處罰或通報等；或因管理問題給公司造成直接經(jīng)濟(jì)損失在10000元以上的。 |
四、事故管理部門及職責(zé)
（一）各部門是管理事故的責(zé)任主體和本單位一般事故的主持單位。在管理類事故處理中的職責(zé)包括：
及時上報管理類事故的基本信息（發(fā)生時間、具體問題或事件、影響或后果等）；主持一般管理類事故分析會的召開，參加較大和嚴(yán)重管理事故分析會；根據(jù)事故分析會的意見和要求，負(fù)責(zé)事故報告的編寫及整改措施的整理落實、培訓(xùn)、執(zhí)行工作。
（二）管理部是公司較大和嚴(yán)重管理事故的主持單位和管理、考核主體。在管理類事故處理中的職責(zé)包括：
及時掌握管理類事故的基本信息，跟進(jìn)事故的改進(jìn)處理情況；主持較大和嚴(yán)重管理事故分析會（一般事故原則上由各部門自行分析、總結(jié)和整改）的召開及預(yù)防措施的牽頭制訂；審核事故報告，指導(dǎo)并督促各單位嚴(yán)格按程序和標(biāo)準(zhǔn)處理每一起事故，對“四不放過”各環(huán)節(jié)的工作進(jìn)行監(jiān)督、審查；對事故處理存在的違反程序、降低標(biāo)準(zhǔn)等行為進(jìn)行查處；負(fù)責(zé)對管理類事故整改預(yù)防措施的落實執(zhí)行情況每月稽查一次；負(fù)責(zé)全公司管理類事故檔案的管理。
（三）標(biāo)準(zhǔn)化小組是管理事故的總體推動、監(jiān)管主體。在管理類事故處理中的職責(zé)包括：
參加較大和嚴(yán)重管理事故的分析會；負(fù)責(zé)對管理事故“四不放過”的開展成效每季度進(jìn)行稽查一次，督促機制落地運行。管理部和標(biāo)準(zhǔn)化辦公室若存在管理事故，則由公司領(lǐng)導(dǎo)班子指定部門主導(dǎo)處理。
五、具體辦法
（一）事故控制方面
1、對各單位事故月度控制目標(biāo)按0起設(shè)定，當(dāng)月每發(fā)生1起一般事故處罰30元，事故級別增加一級，處罰翻倍，以此類推，若發(fā)生較大或嚴(yán)重事故時，若與其他方面制度約定沖突時，按照就高不就低原則進(jìn)行處罰、處理。
2、將事故與各干部查違規(guī)查隱患條數(shù)掛鉤，進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。
考核辦法：詳見《河南煤高效查違規(guī)查隱患管理辦法》。
3、發(fā)生事故隱瞞不報（被管理單位查處或被投訴）的每起對事故部門負(fù)責(zé)人罰款100元；傳遞事故信息失真，影響公司整體工作，甚至導(dǎo)致事故擴大的，視情況對信息上報人罰款100—200元。
4、不服從主持單位安排或配合事故解決或分析會現(xiàn)場中途退場的，每次對責(zé)任人罰款50-200元，情節(jié)嚴(yán)重影響到事故處理的，直接給予待崗或停班處理。
（二）事故“四不放過”管理
1、召開事故分析會：
（1）由事故主持單位在事故發(fā)生后及時（一般事故要在2個工作日、較大及嚴(yán)重事故在5個工作日內(nèi)）召開分析會，分析會召開情況要在河南煤高效標(biāo)準(zhǔn)化群內(nèi)發(fā)布照片，并用文字標(biāo)注（因特殊情況需延期召開的，必須報請管理部部長同意）。由事故責(zé)任單位通知組織本部門全員、主持單位負(fù)責(zé)人、事故負(fù)責(zé)人、分包該單位的標(biāo)準(zhǔn)化員等相關(guān)人員參會。（2）一般事故由事故責(zé)任部門負(fù)責(zé)人主持；較大和嚴(yán)重事故由管理部部長或指定人員主持；特殊情況下的較大和嚴(yán)重管理事故的分析會由公司總經(jīng)理（或指定班子成員）主持。
以上未按要求執(zhí)行，每次處罰責(zé)任部門負(fù)責(zé)人30元/項。
2、責(zé)任人處理和程序合規(guī)性：
（1）根據(jù)事故發(fā)生的原因，首先追究造成事故的主觀方面原因，確定主、次要責(zé)任人。具體見附件《事故責(zé)任認(rèn)定與考核追究標(biāo)準(zhǔn)》。（2）為了鼓勵各部門主動對管理問題按照“四不放過”處理程序處理的做法，對于一般管理事故責(zé)任部門可免于對該事故相關(guān)責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)處罰。但被其他單位或人員投訴存在隱瞞事故的行為，按照瞞報對部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行處罰的同時，要求該部門嚴(yán)格按照“四不放過”程序處理該事故。
3、整改和預(yù)防措施：
（1）要求事故責(zé)任單位根據(jù)事故分析會，制訂切實有效的整改防范措施；（2）要求事故責(zé)任單位結(jié)合相關(guān)職能科室優(yōu)化制度、流程，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后報管理部、標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)導(dǎo)小組備案、下發(fā)。
考核辦法：制定措施不切合實際造成無法實施或未制訂整改措施，處罰事故責(zé)任單位負(fù)責(zé)人30元/次。
4、教育和培訓(xùn)：
在事故處理后，事故責(zé)任單位要組織對員工進(jìn)行培訓(xùn)，讓員工知曉事故發(fā)生的原因、對責(zé)任人的處理決定、整改措施內(nèi)容，確保同崗位或同類崗位人員從中吸取教訓(xùn)；同時，其他單位也要對事故處理情況在內(nèi)部進(jìn)行培訓(xùn)。要做到舉一反三，鼓勵員工針對同類問題或隱患排查在自己崗位上是否同樣存在，并整改，避免類似事故重復(fù)發(fā)生。
考核辦法：未組織培訓(xùn)，處罰責(zé)任單位負(fù)責(zé)人30元/次；同崗位員工不清楚事故原因及整改措施的，處罰責(zé)任單位負(fù)責(zé)人30元/人/次。
特別說明：① 事故責(zé)任人對事故的處罰存在異議，應(yīng)在分析會上當(dāng)場提出，由會議主持人當(dāng)場做出裁決，特殊情況由公司總經(jīng)理做出仲裁，決議一旦形成，任何單位和個人不得更改，因不服從決議而拒絕在事故報告單上簽字，處罰決議照常執(zhí)行。②在會后對事故事故報告中直接明確主、次要責(zé)任人所承擔(dān)責(zé)任及對應(yīng)考核明細(xì)，在造發(fā)工資時嚴(yán)格執(zhí)行，被查處漏造情況一并追究造資人員、事故責(zé)任單位負(fù)責(zé)人責(zé)任。
（三）事故報告上交時間要求：
一般事故報告在事故分析會召開后3個工作日內(nèi)、較大/嚴(yán)重事故報告在事故分析會召開后5個工作日內(nèi)須上報至管理部。
考核辦法：事故報告未在規(guī)定時間內(nèi)上交，處罰事故責(zé)任部門負(fù)責(zé)人30元/次、延期加罰10元/天。
（四）事故“四不放過”稽查要求
1、管理部在每月5日前要對管理事故的整改情況進(jìn)行稽查（當(dāng)月無事故的，要對前期的典型事故整改措施落實情況進(jìn)行稽查；連續(xù)3個月無管理事故，可不用稽查），重點對整改措施的執(zhí)行情況、對事故的培訓(xùn)效果（崗位人員是否清楚事故的原因、預(yù)防措施具體內(nèi)容等）進(jìn)行檢查。
考核辦法：未落實，處罰部門負(fù)責(zé)人30元/次。
2、標(biāo)準(zhǔn)化小組每季度對管理部事故管控情況、對管理類事故的處理程序和落實成效進(jìn)行稽查一次。
考核辦法：未落實，處罰標(biāo)準(zhǔn)化辦公室30元/次。
備注：當(dāng)連續(xù)3個月無同類型事故發(fā)生時，可不予稽查。標(biāo)準(zhǔn)化辦公室的事故稽查工作依據(jù)各主管部門的稽查同步開展。
六、本辦法從下發(fā)之日起開始運行。
七、本辦法由標(biāo)準(zhǔn)化小組辦公室負(fù)責(zé)解釋、修訂、稽查、完善。
二〇二〇年三月二十三日